操纵自家公司股票大赚逾8500万前董事长被罚没超5亿终身“拉黑”背后竟然是他提供融资支持

证监会网站9月8日更新的一则行政处罚决定书显示,证监会对时任凯瑞德实际控制人、董事长吴联模操纵“凯瑞德”的行为进行了立案调查、审理,证监会决定对吴联模操纵证券市场的行为,没收违法所得85,321,938.52元,并处以426,609,692.60元的罚款;对吴联模信息披露违法的行为,给予警告,并处以60万元罚款。综上,没收吴联模违法所得85,321,938.52元,并处以427,209,692.60元的罚款,罚没款合计512,531,631.12元。证监会对吴联模采取终身市场禁入措施。

2011年12月至2017年6月期间,吴联模为上市公司凯瑞德的实际控制人,并于2012年1月12日至2017年3月24日担任凯瑞德董事长。吴联模通过个人控股的浙江第五季实业有限公司(以下简称第五季实业)持有“凯瑞德”。涉案期间(2014年8月5日至2015年6月25日),第五季实业在2015年6月15日前持有“凯瑞德”3,000万股,占上市公司总股本的17.05%;在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2,150万股,占上市公司总股本的12.22%。

为规范证券基金经营机构董监高及从业人员的任职和执业行为,在新证券法已经施行以及“放管服”改革持续推进大背景下,证监会整合此前关于证券公司和基金公司董监高等人员任职的规范性文件,公布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),向社会征求意见。

《征求意见稿》第8条规定,有下列情形之一的,不得担任证券基金经营机构董监高:

何海锋说,新证券法施行后,证券公司的董监高和从业人员的任职资格在法律上取消了,具体操作办法一直未出台,《征求意见稿》作为新规,将细化证券法原则性规定,填补操作办法的空白。

可见《征求意见稿》能够更加有力筛选出合格的董监高任职人员。在放宽准入之时,通过消极条件及禁止性条款强化其执业约束行为。

最后取消学历要求及推荐人制度。同时强化了就诚信合规的要求,完善负面清单管理。

其次体现为放宽任职条件。不再将参加水平测试作为必备条件,允许具备一定工作经历和监管经验的人员豁免测试;从工作经历、管理经验等方面细化经营管理能力要求,为引进金融科技等领域专业人才,适度放宽工作经历限制。

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行政处罚决定书显示,2014年8月5日至2015年6月25日期间,吴联模作为上市公司凯瑞德的实际控制人、董事长,负责凯瑞德的经营决策、资产收购等重大事项。

在张远忠看来,《征求意见稿》关于证券基金经营机构董监高人员任职消极排除条件方面,继续深入落实新证券法第124条第2款规定的不得担任证券公司董监高的情形。

期间,吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信息拉抬“凯瑞德”股价。

涉案期间,凯瑞德经营状况持续恶化,亏损严重,但由于吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好信息,并通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易,拉抬“凯瑞德”股价,“凯瑞德”股价由2014年8月4日的7.79元上涨为2015年6月25日的24.15元,累计上涨210.01%,显著偏离同期中小板综指130.24%的涨幅。期间“凯瑞德”股价曾达到历史最高价43.50元(2015年6月8日)。期间,账户组累计买入“凯瑞德”49413224股(含大宗交易),累计卖出“凯瑞德”38071108股。经证券交易所统计,吴联模上述交易共盈利8532.19万元。

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律师杨兆全说,《征求意见稿》与原来的规范性相比,不仅将证券法的一些规定细化,而且有很多创新。统一了证券公司和基金公司人员的任职条件,并在此基础上优化了部分管理规则,有利于监管的一致性。同时,实现相关人员的信息电子化管理和信息共享,丰富了行政监管措施,并结合违法违规行为严重程度,细化对经营机构和人员违法违规行为采取行政监管措施和行政处罚的制度安排,实现监管问责无死角、无盲区。

据中国证券报,具体来看,涉案期间,吴联模作为借款人,向时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长鲜某(根据公司公告,多伦股份时任董事长为鲜言)融资用于股票交易。鲜某向吴联模提供12.5亿元的资金和账户。鲜某将出借给吴联模的资金转入HOMS子账户(对应主账户为信托产品账户或个人账户),由吴联模负责账户交易决策。吴联模在涉案期间向鲜某借用12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户。

《征求意见稿》共56条,对证券公司和基金公司的管理责任、监督管理和法律责任等作了规定,其中最为引人关注的是关于董监高和从业人员的任职和执业管理、执业规范和履职限制方面的重大改革。

刘俊海说,《征求意见稿》对董监高任职资格的规定,倒逼经营机构在其任职前,要进行全面深入的考察和调查,不拘一格选人才。事中履职监督,要求相关人员持续符合条件,对不符合条件的人员应当停止其职权或者免除其职务。事后进行离任审计或离任审查。这些规定,对经营机构要求更高,这也是公司自治的体现。

新证券法第124条第2款明确,有公司法第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券公司的董监高:因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;因违法或违纪被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

具体来看,9月,韩国除60岁以上就业人数出现增长外,其余各年龄段就业人数均下降;其中年龄在30岁至39岁青壮年就业人数减少最多,达28.4万人。9月就业岗位损失最多的是住宿餐饮业。

首先体现在统一任职条件方面。此前,证监会分别于2002年、2004年、2006年陆续制定《证券业从业人员资格管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等规章及规范性文件,对证券公司和基金公司董监高及从业人员基本是分别要求的。如今统一由《征求意见稿》进行规范,并且将证券基金行业其他相关机构的专业人员也纳入监管。

《征求意见稿》将证券公司董监高人员资格审批调整为事后备案,将人员聘任的自主权还给经营机构。这体现了监管部门“放管服”的行政执法理念,而且也是落实新证券法第124条规定的证券公司任免董监高应当报证监会备案的表现。

主办方表示,此次生态环境监测系统与宣传教育系统联合开展“美丽中国,我是行动者”生态环境监测万里行活动,将对生态环境保护,特别是生态环境监测政策宣传、知识传播、科学普及,以及公众参与生态环境监测实验探究发挥积极作用,促进公众生态环境素养提高。(完)

此外,活动将进一步推进环境监测设施向公众开放,搭建公众、企业与生态环境监测的沟通桥梁,为打好污染防治攻坚战提供重要的保障基础。

证监会认为,吴联模控制凯瑞德发布一系列利好公告,并利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖和在自己实际控制的账户之间交易,配合拉抬“凯瑞德”股价的行为,违反了2005年证券法第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成2005年证券法第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。

韩国副总理兼企划财政部长官洪楠基当天举行会议称,对当前青年就业问题表示担忧。但洪楠基表示,随着疫情得到控制,预计国内就业市场有望在10月复苏。(完)

之所以作出这些变革,缘于新证券法的施行以及“放管服”改革的持续推进。中国人民大学法学院教授刘俊海认为,新证券法与“放管服”是一体的,不是两个问题。

失业率也不断攀升。数据显示,9月韩国失业率为3.6%,同比增加0.5%;失业人口同比增加11.6万人,创下自今年5月以来的最高值。

北京问天律师事务所主任张远忠持赞同态度。他说,新证券法的许多规定本就是贯彻落实“放管服”改革精神。比如,取消相关行政许可,将资格审批改为备案等。

据证监会有关负责人介绍,《征求意见稿》同时还明确董监高及从业人员,不得自营或者为他人经营与所任公司同类业务或存在利益冲突的业务,相关人员不得违法投资,不得与客户发生利益冲突等禁止性条款。

活动启动现场。周音 摄

张远忠分析,《征求意见稿》关于不得担任证券公司董监高的情形,比新证券法规定的任职消极条件增加了很多其他的情形。新证券法主要是从董监高人员因违法违纪行为被解除职务及被吊销执业证角度来加以禁止。而《征求意见稿》除了吸收新证券法的规定外,还排除了相关的犯罪人员。比如前述的第一项,因犯有危害国家安全等罪,被判处刑罚或者因犯罪被剥夺政治权利的,某些因重大违法违规被证监会采取市场禁入的,有不善经营公司前科的,有犯罪嫌疑且处于立案侦查阶段的情形等。

天同律师事务所律师何海锋说,根据国务院“放管服”的要求和2017年“国家职业资格目录清单”,要求将“证券从业资格”由准入类资格调整为水平评价类资格,新证券法取消了对证券公司董监高以及从业人员的任职资格要求,只提出原则性的任职要求,“应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力”“应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。”《征求意见稿》则在援引证券法规定基础上,进一步细化任职要求,充分体现评价类资格的特点。

2014年8月5日至2015年6月25日期间,吴联模除了利用第五季实业账户持有、买卖“凯瑞德”外,亦借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”。吴联模借用的他人账户包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户。

其一,因犯有危害国家安全、恐怖主义、贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产、黑社会性质犯罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的;其二,因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,或者被证监会采取证券市场禁入措施,执行期满未逾5年;其三,已取得任职资格或者从业资格的人员,自被中国证监会撤销相关资格之日起未逾5年;其四,担任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照机构的法定代表人和经营管理主要负责人,自该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照之日起未逾5年,但能够证明本人对该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任的除外;其五,被证监会认定为不适当人选或者被行业协会实施停止执业、取消基金从业资格的纪律处分,期限尚未届满;其六,因涉嫌违法犯罪被行政机关立案调查或者被司法机关立案侦查,有关调查、侦查尚未终结;以及证监会依法认定的其他情形。

记者从启动仪式现场获悉,由生态环境部宣传教育司、生态环境监测司指导,生态环境部宣传教育中心和中国环境监测总站主办的“美丽中国,我是行动者”生态环境监测万里行活动将在接下来的一年中,陆续走进扬州、苏州、南通、镇江、南京、济南、天津、郑州、铜陵、合肥、武汉、成都、长沙、广州、上海、杭州、台州、西安、北京等19个城市。在各个举办城市,将用丰富多彩的展览展示方式,宣传相关生态环境保护政策法规和显著成效,也将选择大气、水、辐射、噪声等与公众生活息息相关的环境监测问题,与公众答疑解惑。

值得注意的是,吴联模除了向鲜某借用33个HOMS子账户外,还向鲜某及鲜某哥哥借用账户。这意味着,为保证相关信托产品所持股票仓位稳定和到期清仓时不对股价产生冲击,鲜某向吴联模提供本人和哥哥的账户承接信托产品即将到期的仓位,待新信托产品成立后再把个人账户里的持仓转至新信托产品账户。

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证监会决定:对吴联模采取终身市场禁入措施。

与此同时,吴联模利用涉案账户组集中资金优势、持股优势连续买卖,并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德”,配合拉抬“凯瑞德”股价。吴联模行为具有“先买入股票建仓——再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价——后卖出获利”的特征。

每日经济新闻综合中国证券报、证监会官网

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